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55亿元史上最大罚单 证监会盯上操纵次新股行为

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55亿元史上最大罚单 证监会盯上操纵次新股行为
* 来源 : 中国证券报-中证网 * 作者 : admin * 发表时间 : 2018-03-14 * 浏览 : 40

    去年2月份,以江阴银行(7.810, -0.17, -2.13%)、张家港行、和胜股份(15.150, -0.38, -2.45%)为龙头的一批次新股遭到集体爆炒,巨幅偏离市场走势,引发市场的极大关注。

  

    快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务;一千多平方米的别墅,一百多台电脑,十多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤调查人员……

  

    这本该发生在影视剧中的情节,却在现实生活中活生生地上演了。

  

    3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场典型违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案和两起操纵市场案。

  

    其中,最引人瞩目的当属厦门北八道物流集团有限公司(以下简称“北八道集团”)及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。

  

    北八道组团筹资数十亿元炒次新股

  

    证监会办案人员介绍称,北八道集团涉嫌操纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  

    去年2月份,以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒,引发市场的极大关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大,价量变化非常明显,积聚了较大的风险。

  

    江阴银行与和胜股份去年2月份股价走势

  

    证监会通过市场监控发现,当时有多组高度可疑的关联账户交替操作、合力拉抬,涉嫌操纵市场。

  

    经调查组调查,2017年2月至5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

  

    据相关媒体报道,知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

  

    公开资料显示,北八道集团有限公司于2013年4月7日登记成立。法定代表人林庆丰,公司经营范围包括实业投资,投资咨询、企业管理咨询(以上咨询除经纪)等,注册资本50000 万人民币。

  

    这些案件呈现以下特点:

  

    1目标指向次新股,操纵手段凶残

  

    办案人员介绍称,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。

  

    以张家港行为例,上市之初张家港行流通股是1.8亿股,而总股本是18.1亿股,只有10%是流通股,流通股的市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票容易成为北八道集团的操纵对象。

  

    北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时的股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番。

  

    而北八道集团在其中26个交易日内的买委托量,22个交易日内的卖委托量,都占据了市场排名的第一位,交易量非常巨大。在北八道集团出货的阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

  

     “当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查,面积大概是一千多平方米,我们进去的时候人都跑了,只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道,据了解,在最繁忙的时候,这个别墅里面有100多台电脑,10多个操盘手同时操作。

  

    2、快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务

  

    北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确,团伙作案特征明显。

  

    另一方面,北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司,就是专门为股票期货投资者提供资金,运用杠杆扩大投资者的资金量,实现高比例杠杆操作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃,资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介,再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益,而配资中介是收取一定的中介服务费,剩下巨额的非法收益由操作主体北八道集团所获取。

  

    本案的配资中介涉及股票账户有近百个,每个账户金额从几十万元到几千万元不等,规模很大。办案人员透露,“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后,配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话,分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。

  

    3、300多个配资账户涉案

  

    本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资,一方面是快速调动了巨额资金,另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户的后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。

  

     “我们的调查人员在两个多月的时间里,大概跑了十多个省市自治区,调取了近千个银行账户,排查了400多个股票账户,来追查这些账户的资金来源和去向,最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。

  

    经查实,有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息,但是他们对账户的使用情况并不清楚,只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自五湖四海,但最终操纵股市赚取的违法资金所得,却落入了北八道的账户上。

  

    4、涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法

  

    中国证券报记者了解到,在调查过程当中,涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物,是北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。

  

    办案人员透露,作为案件涉及的核心人员,公司相关的财务会计人员,纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话,有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。

  

     “在财务室的检查过程当中,有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料,和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突,抓伤我们的调查人员。”办案人员说。

  

    罚没款金额达55亿元,证监会开出有史以来最高罚单

  

    北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里,多账户多点布局,巨额操纵多只次新股股票,影响特别恶劣。其中操纵“张家港行”违法所得1.39亿元,操纵“江阴银行”违法所得3.40亿元,操纵“和胜股份”违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

  

    目前,案件已经经过依法审理和告知程序,证监会将开出史上最大罚单,拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额近55亿元,是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  

    此前证监会开出的最大一笔罚单,是鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。

  

    证监会盯上操纵次新股行为

  

    证监会稽查执法人员表示,针对涉嫌操纵次新股的恶性操纵市场行为,去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件,坚决查处次新股交易中各类违法不当行为,旨在引导上市公司价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

  

     “北八道集团市场操纵案件属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”前述稽查执法人员称,该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,市场影响恶劣。

  

    该稽查执法人员强调,这一类的操纵市场行为,严重破坏公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法的重点。目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。

  

    证监会强调,按照依法全面从严监管的总体要求,我们将继续保持稽查执法的高压态势,任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为,都不可能逃离监管执法的视野,必将受到法律的严惩。

  

     “在这里我们也提醒广大投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。”办案人员说。

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